1、食品安全方針：

正式簽署的文件，體現最高管理者承諾。

2、食品安全目標：

可測量、與方針一致的目標文件，及其實現情況的證據（記錄）。

3、組織結構圖與職責描述：

清晰的組織結構圖（顯示食品安全相關職能）。

各崗位（特別是與食品安全相關崗位）的職責、權限描述文件。

4、文件化信息控制程序：

文件編制、審批、發布、修訂、分發、回收、作廢、保存等規定。

文件清單（總清單或按類別）。

文件分發/回收記錄。

文件修訂記錄。

5、記錄控制程序：

記錄的標識、收集、索引、存取、歸檔、保存期限和處置規定。

記錄清單（明確保存期限）。

記錄保存的證據（歸檔方式）。

6、管理評審程序及記錄：

管理評審計劃。

管理評審輸入信息（如體系審核結果、內外部變化、顧客反饋、目標達成情況、糾正措施、資源需求、上次評審跟蹤等）。

管理評審會議記錄（包含決策和輸出）。

管理評審報告（包含輸出決定和措施）。

管理評審決定措施的跟蹤記錄（執行情況及效果驗證）。

1、基礎設施和維護：

廠房、設施、設備（包括過程設備和監控設備）的維護保養計劃和記錄。

2、衛生標準操作程序（SSOPs）：

水和冰的安全控制（水質檢測報告、水管網圖、處理記錄）。

食品接觸表面的狀況和清潔（清潔消毒程序、頻率、記錄）。

防止交叉污染（人員、物流、氣流、工器具分隔等程序與檢查記錄）。

手部清潔、消毒和衛生設施維護（程序、設施檢查記錄）。

防止外部污染物污染（程序、防護設施檢查記錄）。

有毒化合物的標識、儲存和使用控制（MSDS、領用記錄、配制/使用記錄）。

人員健康與衛生控制（健康檢查記錄/政策、培訓記錄、個人衛生規定執行檢查）。

蟲害控制（蟲害控制圖、服務合同、檢查記錄、處理記錄、趨勢分析）。

廢棄物管理（程序、處理記錄）。

3、采購管理：

供應商評估和選擇程序/準則。

合格供應商名錄（動態更新）。

供應商評估記錄（初次和定期）。

供應商績效監控記錄（如交貨質量、投訴）。

采購規范（原材料、輔料、包裝材料、化學品等）。

采購訂單/合同（體現食品安全要求）。

4、原材料/產品處理、儲存和運輸：

倉儲管理程序（溫濕度監控記錄、先進先出執行記錄、庫存檢查記錄）。

運輸管理程序（車輛檢查記錄、溫度監控記錄（如適用）、清潔記錄）。

返工品控制程序（標識、隔離、評估、使用記錄）。

產品放行程序（放行記錄）。

產品追溯程序（模擬追溯測試記錄及報告）。

產品召回程序（模擬召回測試記錄及報告）。

5、產品信息和消費者意識：

標簽審核記錄、配方管理記錄。

6、食品欺詐預防：

脆弱性評估報告、預防計劃及監控記錄（如供應商聲明、檢測報告）。

7、食品防護（食品安全保衛）：

威脅評估報告、防護計劃及檢查/監控記錄。

8、應急準備和響應：

應急預案（停電、停水、火災、污染等）、應急演練記錄及評審。

9、人員：

培訓程序、年度培訓計劃、培訓記錄（含效果評價）、崗位能力要求及評價記錄。

10、返工：

返工程序、返工品的評估、使用記錄。

11、產品撤回/召回：

程序、聯系人名單、模擬測試記錄及評審報告。

12、監視和測量設備的控制：

校準/檢定計劃、校準/檢定證書、校準記錄、設備清單、設備狀態標識、設備失效時的評估記錄。

食品安全小組任命書及成員能力證明（培訓證書、經驗）。

產品描述（終產品和原料）。

預期用途說明。

工藝流程圖及現場驗證記錄。

危害分析工作表（識別所有潛在危害、評估顯著性、確定控制措施）。

關鍵控制點（CCP）確定記錄。

操作性前提方案（OPRP）確定記錄。

CCP的關鍵限值（CL）設定依據及文件。

OPRP的行動準則設定依據及文件。

CCP監控程序（對象、方法、頻率、人員）及監控記錄。

OPRP監控程序（對象、方法、頻率、人員）及監控記錄。

CCP糾偏措施程序及糾偏記錄（含根本原因分析、受影響產品處置）。

OPRP超出行動準則時的措施程序及記錄。

CCP驗證程序（包括校準、校準記錄審核、針對性取樣檢測、記錄審核）及驗證記錄。

OPRP驗證程序及驗證記錄。

HACCP計劃確認記錄（首次及變更后）。

HACCP計劃驗證記錄（定期評審）。

危害分析/HACCP計劃修訂記錄（當發生變更時）。

1、內部審核程序及記錄：

年度內部審核計劃。

內部審核檢查表。

內部審核報告（含不符合項）。

不符合項報告及糾正措施跟蹤驗證記錄。

2、單項驗證結果的評價記錄：

對PRPs、OPRPs、HACCP計劃、過程控制措施等的驗證結果進行評價的記錄。

3、驗證活動結果的分析記錄：

對所有驗證活動（內審、管理評審、驗證結果評價、外部審核等）結果進行匯總分析，評估體系有效性的記錄。

4、控制措施組合的確認記錄：

證明所選擇的控制措施組合能夠有效控制顯著食品安全危害的證據。

5、不合格品和潛在不安全品控制程序及記錄：

不合格品/潛在不安全品標識、隔離記錄。

評估記錄（讓步放行、返工、拒收、銷毀等決定）。

處置記錄（返工、銷毀等）。

6、糾正措施程序及記錄：

針對不符合（包括PRP偏離、OPRP超出行動準則、CL偏離、內外部審核發現、投訴等）的原因分析記錄。

制定的糾正措施計劃。

糾正措施實施記錄。

糾正措施有效性驗證記錄。

7、持續改進證據：

通過目標達成、內審、管理評審、數據分析、糾正預防措施等體現體系持續改進的記錄。

1、食品安全文化：

提升食品安全文化的方針或聲明（可整合到總方針）。

食品安全文化提升計劃及實施記錄（如培訓、溝通活動、意識宣傳、員工反饋收集等）。

食品安全文化評估記錄（如調查問卷、訪談結果、行為觀察）。

2、前提方案（PRP）績效監測記錄：

對每個PRP的執行效果進行監測的記錄（不僅僅是符合性檢查，更要看有效性，如蟲害控制趨勢、衛生監測微生物結果趨勢等）。

3、服務管理（如適用）：

對分包服務（如蟲害控制、設備維護、清潔、實驗室檢測、運輸）的管理程序、供應商評估記錄、合同/協議、績效監控記錄。

4、特定方案要求：

根據企業所屬的認證范圍（如食品制造、包裝材料、運輸倉儲等），FSSC有特定的附加要求，需提供對應的文件化信息（例如包裝材料行業需有特定遷移測試計劃/報告）。

1、文件控制：

確保所有文件都是最新有效版本，并按要求進行分發和控制。

2、記錄完整性：

所有記錄必須清晰、完整、準確、及時，能追溯到具體操作人員和日期。記錄填寫規范需明確。

3、保存期限：

明確各類記錄的保存期限（通常至少為產品保質期加一年），并確保在保存期內可檢索。

4、一致性：

文件規定與實際操作、實際記錄三者必須高度一致。

5、可追溯性：

確保產品（原料到成品）的可追溯性，并能通過模擬追溯測試證明。

6、人員能力：

所有相關人員（特別是食品安全小組成員、內審員、關鍵崗位操作人員）需具備相應能力，并有培訓記錄證明。

7、管理承諾：

最高管理者的參與和支持（體現在資源提供、方針目標制定、管理評審等）的證據至關重要。

對照ISO 22000:2018標準和FSSC 22000 V6.0方案要求（特別是附加要求文檔），逐條款梳理本企業所需的文件化信息。

建立并維護一份完整的“受控文件清單”和“記錄清單”。

在審核前，組織內部人員進行文件符合性和記錄完整性的自查。

準備好文件存放地點，確保審核員能方便查閱。